Supervisão da Área Técnica:

1 - Realiza trabalhos anuais de supervisão in loco nas Instituições Participantes, visando atestar o cumprimento das exigências mínimas estabelecidas no Código utilizando uma abordagem e um programa de revisão através de um enfoque baseado em riscos.
Principais aspectos supervisionados - Plano de contingência; sigilo de Informações; barreira de informações, políticas de conheça seu cliente, contra lavagem de dinheiro e investimentos pessoais.

2 - Receber, observado o disposto no Código ANBID dos Processos de Regulação e Melhores Práticas, denúncias de descumprimento das regras estabelecidas no presente Código formuladas contra as Instituições Participantes e elaborar relatório específico sobre o fato;

3 - Prover suporte operacional ao Conselho de Regulação, na instauração e abertura de processos em caso de descumprimento às disposições do Código ANBID de Regulação e Melhores Práticas para a Atividade de Private Banking no Mercado Doméstico.

• Pedido de Registro
• Metodologia de Supervisão

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